堵一楠 | 保護的責(zé)任：演進(jìn)邏輯、法律性質(zhì)及中國的立場
日期：2020-03-30 來源：深圳社會科學(xué)
保護的責(zé)任：
演進(jìn)邏輯、法律性質(zhì)及中國的立場
堵一楠
[摘要]作為21世紀(jì)全球人權(quán)領(lǐng)域的重要議題，“保護的責(zé)任”在聯(lián)合國的大力推動之下，一度成為國際社會關(guān)注的焦點。利比亞危機后，“保護的責(zé)任”在言辭和行動的層面呈現(xiàn)出截然相反的處境。有鑒于人道主義干預(yù)的正當(dāng)性困境，“保護的責(zé)任”得以產(chǎn)生，并取得了觀念競爭的勝利。根據(jù)國際法的淵源理論，將“保護的責(zé)任”稱為一項框架的說法是恰當(dāng)?shù)模洳⒎侨珶o規(guī)范性內(nèi)容。“保護的責(zé)任”可以從“國家的首要責(zé)任”和“國際社會的補充責(zé)任”兩個角度加以透視，前者是“保護的責(zé)任”法律性質(zhì)的主要體現(xiàn)，而后者正是導(dǎo)致其陷入制度化僵局的原因。重新協(xié)調(diào)“三大支柱”的關(guān)系是可能的突破路徑之一。為了實現(xiàn)有利于自身發(fā)展的國際環(huán)境，中國在謹(jǐn)慎接受“保護的責(zé)任”話語的同時，也開始參與干預(yù)理念的建構(gòu)，并提出了較為具體的主張。
[關(guān)鍵詞]保護的責(zé)任?國際法淵源?國家主權(quán)?干預(yù)規(guī)范
作者簡介：堵一楠，中國社會科學(xué)院研究生院2017級國際法學(xué)碩士研究生。
引?言
人道主義干預(yù)（HumanitarianIntervention）是晚近國際法中一個備受爭議的問題。21世紀(jì)以來，“保護的責(zé)任”概念開始受到世界性的關(guān)注，并以罕見的速度完成了從產(chǎn)生到實踐的發(fā)展。雖然各國仍然存在較大分歧，但作為全球治理的重要探索，“保護的責(zé)任”已然不可避免地被納入了國際法規(guī)范的相關(guān)論辯之中。本文將大體按照以下順序展開：首先，梳理“保護的責(zé)任”生成和沿革的理路，揭示其在言辭和行動層面境遇不同的現(xiàn)實；其次，在與傳統(tǒng)“人道主義干預(yù)”理念相比較的基礎(chǔ)上，考察“保護的責(zé)任”作為一種正當(dāng)性話語（discourse）的內(nèi)在演化邏輯；再次，從國際法淵源的角度切入，嘗試對“保護的責(zé)任”的法律性質(zhì)加以分析，并反思其在聯(lián)合國框架下的路徑困境和突破可能；最后，歸納中國對于“保護的責(zé)任”的立場，以及在干預(yù)規(guī)范變革進(jìn)程中的應(yīng)對。
一、發(fā)展歷程
2001年12月，由加拿大政府提議成立的“干預(yù)與國家主權(quán)國際委員會”（International Commission on Intervention and State Sovereignty，以下稱ICISS）向聯(lián)合國提交了《保護的責(zé)任》（The Responsibility to Protect）報告，首次正式提出了這一概念：主權(quán)國家有保護本國公民免遭大規(guī)模屠殺、強奸、饑餓等災(zāi)難的責(zé)任；在當(dāng)事國不愿或無力履行，以及其本身為罪犯的情況下，必須由國際社會來承擔(dān)這一責(zé)任。這是對主權(quán)的幫助而非限制。此外，報告還從“預(yù)防的責(zé)任”、“反應(yīng)的責(zé)任”和“重建的責(zé)任”3部分對“保護的責(zé)任”的具體內(nèi)涵進(jìn)行了闡釋。[1]
“保護的責(zé)任”被提出后，很快進(jìn)入了聯(lián)合國的政治議程。[2]2005年10月，第60屆聯(lián)大通過了世界首腦會議《成果文件》，作為“每個國家保護全部人類（populations）的集體國際責(zé)任（collective international responsibility）”，“保護的責(zé)任”被寫入了其第4部分。這是聯(lián)合國第1次以正式文件的形式對“保護的責(zé)任”加以框定，標(biāo)志著該概念獲得了絕大部分國家的接受。文件最終將“保護的責(zé)任”的適用范圍嚴(yán)格限定在種族滅絕、戰(zhàn)爭罪、族裔清洗和危害人類罪這4項罪行；并強調(diào)根據(jù)《聯(lián)合國憲章》通過安全理事會處理，實際上否定了聯(lián)合國框架外的強制性干預(yù)行動。[3]
此后，“保護的責(zé)任”得到了聯(lián)合國層面的持續(xù)推進(jìn)，并逐漸從政治話語轉(zhuǎn)向具體實踐。2007年5月，聯(lián)合國將“防止滅絕種族”特別顧問的頭銜名稱改為“防止滅絕種族和大規(guī)模暴行”，“使其職能范圍更廣”。[4]2008年2月，聯(lián)合國進(jìn)而專設(shè)“保護的責(zé)任”特別顧問一職。[5]2009年1月，時任聯(lián)合國秘書長潘基文（Ban?Ki-moon）向第63屆聯(lián)大提交了《履行保護的責(zé)任》（Implementing the responsibility to protect）報告，提出了“保護的責(zé)任”的三大支柱：國家的保護責(zé)任；國際援助和能力建設(shè)；及時果斷的反應(yīng)。[6]當(dāng)年9月，聯(lián)大通過了有關(guān)該概念的第1個專門決議。[7]
然而，2011年發(fā)生的利比亞危機成為了“保護的責(zé)任”發(fā)展的轉(zhuǎn)折點。安理會在第1970號決議中明確引用“保護的責(zé)任”[8]，后又通過第1973號決議授權(quán)成員國采取“一切必要措施保護利比亞平民”[9]。此次實踐的過程和后果都引起了極大爭議—北約據(jù)此展開的軍事行動直接造成了利比亞的政權(quán)更迭，導(dǎo)致聯(lián)合國在敘利亞問題的審議上陷入了僵局。從此，“保護的責(zé)任”開始在言辭和行動的維度上呈現(xiàn)出兩種截然不同的面向：
首先，“保護的責(zé)任”在國際話語體系中的上升趨勢并未因此被顛覆，反而可以說已經(jīng)完全收獲了觀念競爭的勝利。2015年9月，在聯(lián)大為“保護的責(zé)任”舉行的互動對話中，來自89個國家的代表以壓倒性多數(shù)向“三大支柱”基本框架的有效性表示了支持。[10]國際社會已不再爭論“保護的責(zé)任”存在與否，而是開始關(guān)注其具體的落實過程。這與“人道主義干預(yù)”在過去受到的普遍批評形成了鮮明的對比。然而，“保護的責(zé)任”的實施卻遲遲無法取得更大的進(jìn)展。這一反差在安理會層面表現(xiàn)得尤為突出：截至2019年4月1日，為了應(yīng)對馬里、南蘇丹和中非共和國等地的情勢，安理會已經(jīng)在多達(dá)81項決議中直接提及了“保護的責(zé)任”，而其中只有4次出現(xiàn)在利比亞危機發(fā)生之前。但是，后來決議的相關(guān)內(nèi)容幾乎完全以第一支柱為主，更未再授權(quán)任何的武力干預(yù)。[11]可見，對于“保護的責(zé)任”在整體意義上的實施，安理會抱有的支持立場無疑是有限的。“保護的責(zé)任”目前的處境正表明了建立普遍性人權(quán)機制的復(fù)雜與艱難。下面，本文將通過考察“保護的責(zé)任”的演化動因，探討國際社會為何在話語層面拒絕“人道主義干預(yù)”理念卻接受“保護的責(zé)任”的緣由。
二、演化動因
人道主義干預(yù)對自身正當(dāng)性的證成困境是“保護的責(zé)任”產(chǎn)生與發(fā)展的直接動因。通過對思想史譜系的考察我們可以發(fā)現(xiàn)，雖然早在17世紀(jì)，人權(quán)就已經(jīng)作為干預(yù)的理由開始出現(xiàn)在學(xué)者的討論之中，但直到冷戰(zhàn)時期，人道主義還未能在國際法層面構(gòu)成使用武力的重要依據(jù)。[12]這一現(xiàn)象在20世紀(jì)90年代之后發(fā)生了明顯的變化。[13]兩極格局的崩塌使得以往為意識形態(tài)斗爭所掩蓋的民族問題與宗教矛盾開始凸顯。國際安全形勢的新特征，首先表現(xiàn)為沖突由國與國之間向一國內(nèi)部轉(zhuǎn)移。[14]盧旺達(dá)和南斯拉夫的大屠殺引發(fā)了國際社會的深刻反思：對和平與安全的威脅，不僅限于國際戰(zhàn)爭和武裝沖突，還應(yīng)包括大規(guī)模的人道災(zāi)難。全面的和平與安全概念（comprehensive concept of peace and security）得到了發(fā)展。[15]隨著全球化的不斷加深，各國關(guān)聯(lián)程度的空前加強，放大了全人類的共性—人權(quán)的保護開始成為國際社會的重要關(guān)切，甚至被稱為“世界范圍內(nèi)的世俗宗教”[16]。2000年，時任聯(lián)合國秘書長安南（KofiAnnan）在《我們?nèi)嗣瘛罚?/span>We the peoples）報告中指出：主權(quán)和人權(quán)都是必須支持的原則；但如果將人道主義干預(yù)視作是一種對主權(quán)而言不可接受的攻擊，那么聯(lián)合國勢必?zé)o法對系統(tǒng)侵犯人權(quán)的事件作出處理。[17]在此，國家對人權(quán)的保護不再僅僅是對公民的義務(wù)，而是構(gòu)成了“國家和國際共同體之間的社會契約”，國家根據(jù)此種承諾“換取國際社會對其主權(quán)的尊重”。[18]
然而，國際人權(quán)法的上空，卻始終盤旋著霸權(quán)的陰影。東歐劇變后，以自由主義為核心的公民認(rèn)同（civic identity）成為了美國主導(dǎo)下當(dāng)代國際秩序的基石。其強大的觀念力量（the power of ideas），甚至超越了民族國家的意識。[19]文森特（R. J.Vincent）指出：人權(quán)改變了過去“國家主權(quán)的國內(nèi)正當(dāng)性與國際正當(dāng)性無關(guān)”的觀點。如果一國的政府未能向其公民提供基本權(quán)利，則構(gòu)成被視為非正當(dāng)（illegitimate）的理由。[20]在此背景下，人道主義干預(yù)成為了西方世界單方面推行其“文明標(biāo)準(zhǔn)”的重要途徑。[21]由此，在以下兩個方面違背了國家主權(quán)平等這一國際社會的基礎(chǔ)性事實：首先，傳統(tǒng)的“人道主義干預(yù)”理念，在思想淵源上，直接發(fā)端于庫什內(nèi)（Bernard Kouchner）和貝塔蒂（Mario Bettati）于1987
然而，國際社會迫切需要共同規(guī)范對國家的人權(quán)保護加以評價的現(xiàn)實，亟待理論作出回應(yīng)：于是，“主權(quán)作為責(zé)任”（Sovereignty as Responsibility）[23]的思想應(yīng)運而生，成為了今日“保護的責(zé)任”的雛形。在聯(lián)合國的積極推動下，這一概念正不斷豐富和清晰。為了彌合人權(quán)與主權(quán)之間的尖銳對立，從而盡可能獲得更多國家的認(rèn)同，“保護的責(zé)任”在以下兩個方面對傳統(tǒng)的“人道主義干預(yù)”理念進(jìn)行了修正：
（一）主權(quán)的定位??不同于傳統(tǒng)的“人道主義干預(yù)”理念，“保護的責(zé)任”從一開始就從目標(biāo)國的視角出發(fā)，對主權(quán)給予了特殊的關(guān)注。2001年《保護的責(zé)任》報告已經(jīng)明確指出：主權(quán)不僅僅是國際關(guān)系的一種功能性原則，還是對（眾多國家和人民）同等價值和尊嚴(yán)的承認(rèn)、獨特身份和自由的保護、塑造和決定自己命運之權(quán)利的肯定。[24]2009年《履行保護的責(zé)任》報告再次強調(diào)，即使一國因能力不足或缺乏領(lǐng)土控制無法充分履行保護，而由國際社會提供幫助時，也仍然是“保護的責(zé)任”的基本主體。[25]
（二）規(guī)范的程度??傳統(tǒng)的“人道主義干預(yù)”理念十分空泛，而“保護的責(zé)任”從被提出之初，設(shè)計者就力求使其內(nèi)容兼具廣度與深度。2001年《保護的責(zé)任》報告從預(yù)防、反應(yīng)、重建3個層面對這一概念進(jìn)行了全方位的立體建構(gòu)，并明確：武力干預(yù)只適用于非常嚴(yán)峻的情況，必須為其設(shè)定苛刻的觸發(fā)條件（trigger conditions must be high），從而提出了6條清晰的標(biāo)準(zhǔn)：正確的授權(quán)（rightauthority）、正當(dāng)?shù)睦碛桑?/span>just cause）、正確的意圖（right intention）、最后的手段（last resort）、相稱的方式（proportional means）、合理的預(yù)期（reasonable prospects）。其中，至關(guān)重要的授權(quán)問題，報告更是選擇在第6部分專辟一章進(jìn)行了討論。[27]而2005年的世界首腦會議進(jìn)一步對“保護的責(zé)任”加以細(xì)化，“正當(dāng)理由”僅限于種族滅絕、戰(zhàn)爭罪、族裔清洗和危害人類罪的發(fā)生，并強調(diào)了聯(lián)合國系統(tǒng)的框定性作用。人道主義干預(yù)僅僅關(guān)注對已經(jīng)發(fā)生的事件采取行動，而“保護的責(zé)任”始終強調(diào)，需要付出巨大的努力，以預(yù)防此類災(zāi)難，并通過后續(xù)的建設(shè)確保其不會在未來重演。人道主義干預(yù)往往以使用武力作為唯一的手段，而“保護的責(zé)任”一再指出，面對預(yù)防失敗或必須作出反應(yīng)的情況，作為優(yōu)先選擇的，是一系列外交、政治、經(jīng)濟層面的非軍事性解決辦法。即使涉及武力，也可以通過目標(biāo)國政府的邀請，以第二支柱的方式進(jìn)行。[28]
通過上述變化，“保護的責(zé)任”收獲了人道主義干預(yù)未能取得的成功：首先，國際社會普遍承認(rèn)了這一正當(dāng)性話語的存在；不僅于此，從由非政府組織提出，再到被聯(lián)大和安理會頻繁援引，“保護的責(zé)任”一直行進(jìn)在從概念到規(guī)則的制度化道路上，所朝向的最終目標(biāo)，是融入甚至變革現(xiàn)行的國際法體系。早在2004年，“威脅、挑戰(zhàn)和改革問題高級別小組”向時任聯(lián)合國秘書長安南提交的《一個更安全的世界》（A More Secure World）報告已經(jīng)表示，希望“保護的責(zé)任”成為一項“新興的規(guī)范”（emerging norm）。[29]“保護的責(zé)任”是在人道主義干預(yù)無法獲得認(rèn)可的情況下而形成的。這一概念的提出并不是孤立或偶然的事件，而是20世紀(jì)以來國際法人本化現(xiàn)象的邏輯必然和重要反映。在這個意義上，作為人道主義干預(yù)的延續(xù)，“保護的責(zé)任”與前者分享著共同的普世性道德觀念：人權(quán)不再僅僅是一個和主權(quán)相對應(yīng)的、或是從外在限制主權(quán)的概念，而是構(gòu)成了主權(quán)正當(dāng)性的內(nèi)部基礎(chǔ)。[30]在人類文明日益多元化的今天，主權(quán)的解釋進(jìn)路當(dāng)然不應(yīng)如此片面。但必須承認(rèn)，當(dāng)前的國際社會，仍然是以西方的秩序想象為原型而展開的，人權(quán)作為主流價值依舊會是未來一段時間內(nèi)的趨勢。對此，有學(xué)者指出，在聯(lián)合國仍然無法以人道名義超越國家利益的歷史時刻，“保護的責(zé)任”卻已經(jīng)進(jìn)入了國際規(guī)范的萬神殿（Pan-theon）。[31]這固然有其夸大之處，但面對救助國內(nèi)流離失所者的國際法困境，各國難以對人道主義干預(yù)之必要性一概加以否定也是客觀的事實。下面，本文將從國際法淵源的角度，對“保護的責(zé)任”的法律性質(zhì)進(jìn)行分析。
三、法律性質(zhì)
目前，學(xué)界關(guān)于“保護的責(zé)任”的法律性質(zhì)還存在各種觀點。[32]而《國際法院規(guī)約》第38條第1款作為權(quán)威說明，列舉了彼此之間并無等級次序的條約、習(xí)慣和一般法律原則作為國際法的主要淵源，以及司法判例和權(quán)威學(xué)說作為確定法律原則的補助資料。因此，下文將主要在條約、習(xí)慣和一般法律原則三個層面進(jìn)行討論，并兼采有關(guān)司法實踐，嘗試認(rèn)定“保護的責(zé)任”的國際法地位。
（一）條約作為“保護的責(zé)任”的國際法淵源??首先，作為迄今為止最重要的國際性條約，《憲章》在序言等多處闡明了保護人權(quán)的宗旨和路徑，例如，第4章“大會”第13條第1款規(guī)定，聯(lián)大“應(yīng)發(fā)動研究，并作成建議”，“助成全體人類之人權(quán)及基本自由之實現(xiàn)”；第9章“國際經(jīng)濟與社會合作”中的第55條與第56條明確規(guī)定，聯(lián)合國應(yīng)促進(jìn)“全體人類之人權(quán)及基本自由之普遍尊重與遵守，不分種族、性別、語言或宗教”，且“各會員國擔(dān)允（pledge）采取共同及個別行動與本組織合作”以達(dá)成之；第10章“經(jīng)濟及社會理事會”第62條第2款指出，理事會“為增進(jìn)全體人類之人權(quán)及基本自由之尊重及維護起見，得作成建議案”，等等。但是，在規(guī)范性問題上，學(xué)界還存在很大的爭議。《憲章》中的人權(quán)條款是否對成員國意味著實質(zhì)性的法律義務(wù)，抑或僅僅是政治宣示？聯(lián)合國機構(gòu)是否據(jù)此取得了針對成員國采取行動的權(quán)利？此種行動的性質(zhì)和程度為何？對此，各種觀點莫衷一是。凱爾森（Hans Kelsen）認(rèn)為《憲章》并沒有為成員國確立嚴(yán)格的國際法義務(wù)，人權(quán)條款毋寧是原則性的宣告。[33]勞特派特（H.Lauterpacht）則認(rèn)為，一項規(guī)則的法律性由于缺乏定義而受到不利影響與因此被消滅是不同的。《憲章》中并未明確規(guī)定成員國保護人權(quán)確實減損了這些義務(wù)的可司法性（juridical character），但并未對其法律本質(zhì)（legal nature）造成致命的損害。[34]
在其他專門性的人權(quán)條約中，似乎也能尋找到相關(guān)的法律依據(jù)。例如，《防止及懲治滅絕種族罪公約》第1條規(guī)定，各國應(yīng)確認(rèn)滅絕種族行為“系國際法上的一種罪行”，“承允防止并懲治之”。而這正是“保護的責(zé)任”概念的一部分。1993年，波黑根據(jù)《滅絕種族罪公約》第9條向國際法院遞交了起訴南聯(lián)邦的請求書。2007年，國際法院在最終判決時，對該項義務(wù)作出了解釋。法院認(rèn)為，在斯雷布列尼察（Srebrenica）發(fā)生的事件符合《滅絕種族罪公約》第2條所設(shè)想的滅絕種族罪，雖然無法確定其后果可歸因于南斯拉夫，但《滅絕種族罪公約》設(shè)定的義務(wù)是：主權(quán)國家被要求采取一切合理手段去防止種族滅絕。此義務(wù)先于《滅絕種族罪公約》第3條所禁止的行為而存在，并在實際犯罪開始的同時生效。法院甚至指出，這一義務(wù)的范圍取決于影響犯罪者行為的能力，這可以通過各國間的地理和政治聯(lián)系來衡量。[35]有反對觀點認(rèn)為，對于特定情形下可能的行動主體，只應(yīng)形成一種合理的期待（reasonable expectation）。[36]但判決顯然意在說明，即使滅種行為發(fā)生在一國管轄地域范圍之外，且本身并未參與實施，其所負(fù)有的防止義務(wù)卻不因此而消失，而只是在程度上有所不同。通常而言，條約僅對締約國具有效力。然而，該解釋還可能產(chǎn)生進(jìn)一步的影響：聯(lián)大在1946年通過決議認(rèn)為，《滅絕種族罪公約》的理念受到了所有文明國家的承認(rèn)，因此構(gòu)成了國際法的基本原則。[37]國際法院也確認(rèn)，《滅絕種族罪公約》區(qū)別于一般的多邊條約而具有普遍性，對非締約國和國際組織都有約束力。[38]
此外，“保護的責(zé)任”也在國際人道法中得到了體現(xiàn)。二戰(zhàn)后，日內(nèi)瓦四公約對武裝沖突的國際法規(guī)與慣例進(jìn)行了系統(tǒng)性的編纂，在紐倫堡和東京分別設(shè)立的國際軍事法庭則使得審判戰(zhàn)爭罪行成為了現(xiàn)實。此前，相對于有關(guān)國際性武裝沖突的大量文件，只有日內(nèi)瓦四公約的共同第3條及第2附加議定書對非國際性武裝沖突作出了規(guī)定。隨著國際法的價值重心進(jìn)一步從國家轉(zhuǎn)移到個人，《前南國際法庭規(guī)約》在第2條明確指出其“有權(quán)起訴犯下或命令他人犯下嚴(yán)重違反1949年各項《日內(nèi)瓦公約》的情事”，之后法庭在“塔迪奇案”（The Tadic case）中確認(rèn)，武裝沖突的性質(zhì)不對管轄權(quán)產(chǎn)生影響。[39]1998年，《國際刑事法院羅馬規(guī)約》正式確定了戰(zhàn)爭罪等4項國際罪行，其中第7條將“危害人類罪”的前提設(shè)立為“針對任何平民人口進(jìn)行的攻擊”，說明具體的反人道行為可以不必發(fā)生在國際性武裝沖突中，甚至連和平狀態(tài)下的事件也被包括在內(nèi)。雖仍有爭議，但這標(biāo)志著國際社會的最低共識在緩慢地形成。正如國際法院所說，人道主義法的許多規(guī)則……所有國家都必須遵守，而無論其是否批準(zhǔn)了載有這些規(guī)則的公約。[40]不可忽視的是，國際法委員會（ILC）的《國家對國際不法行為的責(zé)任條款》草案在第2部分的第3章引入了“嚴(yán)重違反依一般國際法強制性規(guī)范所承擔(dān)的義務(wù)”，其中第41條強調(diào)各國應(yīng)通過合作制止此類行為。可以看到，隨著人類文明的不斷發(fā)展，在某種程度上，國際人道法的規(guī)范已經(jīng)逐漸獲得了強行法（jus cogens）的地位。在此，或許的確有理由從中推斷出一國對國際罪行作出反應(yīng)的義務(wù)。當(dāng)然，此處的討論仍失于空洞，我們依然需要從習(xí)慣國際法的角度去探討各國對“保護的責(zé)任”的具體態(tài)度。
（二）習(xí)慣國際法作為“保護的責(zé)任”的國際法淵源??習(xí)慣國際法主要由國家實踐和法律確信2個因素組成。傳統(tǒng)方法側(cè)重對國家實踐的考察。《國際法院規(guī)約》第38條對習(xí)慣國際法的定義是：國際習(xí)慣，作為通例之證明而經(jīng)接受為法律者。顯然，從字面意思來看，二者之間應(yīng)存在先后關(guān)系。然而在“尼加拉瓜案”（The Nicaragua Case）中，國際法院在證明不干涉原則的習(xí)慣國際法性質(zhì)之時，雖然申明“自己的任務(wù)是判斷法律確信中存在的規(guī)則是否得到了實踐的確認(rèn)”，[41]但在先通過國際文件論證了國際社會對不干涉原則的法律確信之后，卻沒有考察正面的國家實踐，而是指出相反的實踐無法體現(xiàn)行為國的法律確信，因此未具備造法效力，不可作為例外。這一做法發(fā)展了習(xí)慣國際法的方法和理論。此外，隨著現(xiàn)代世界的交往日益便捷，在海洋、外空等領(lǐng)域，由于許多國家的迅速承認(rèn)，某些習(xí)慣國際法在短時間內(nèi)得以形成。鄭斌（Bin Cheng）稱之為“即時習(xí)慣國際法”，認(rèn)為其產(chǎn)生側(cè)重于“法律確信”而非“常例”（usus）。[42]因為“保護的責(zé)任”少有實踐，下文也將主要討論聯(lián)合國議程中各國的立場。
2005年，“保護的責(zé)任”明文載入了有190多名國家和政府領(lǐng)導(dǎo)人參加的世界首腦會議《成果文件》。有論者據(jù)此認(rèn)為，“保護的責(zé)任”享有了“即時習(xí)慣國際法”的地位。[43]然而，一致通過本身并不能證明任何法律事實：首先，《憲章》賦予聯(lián)大的僅僅是建議權(quán)，其決議不具備約束力；其次，并無任何正式的國際法律文件規(guī)定國家間的合意能夠直接成為國際法的淵源。《成果文件》的語詞相當(dāng)模糊，未能進(jìn)一步確定采取軍事措施的標(biāo)準(zhǔn)，而只是提及應(yīng)交由安理會逐案決定。同時，相比于2001年的報告，“保護的責(zé)任”的適用范圍被顯著縮小了，繞過安理會的嘗試也被刪去。雖然上述種種可以表明國際社會正產(chǎn)生“法律確信”的萌芽，但是，《成果文件》的出臺僅應(yīng)被視為一項政治宣言：各國有意向接受“保護的責(zé)任”，與接受相關(guān)國際法的規(guī)制，毫無疑問是兩回事。在此期間，美國的態(tài)度較為典型。會議前，約翰·博爾頓（John Bolton）作為時任美國駐聯(lián)合國大使，始終呼吁對擬通過的《成果文件》進(jìn)行重新起草。他強調(diào)，《憲章》從未被解釋為創(chuàng)設(shè)了安理會成員在國際和平遭受嚴(yán)重破壞的情況下強制采取行動的法律義務(wù)——在本國主權(quán)之外，國際社會和安理會在法律上沒有義務(wù)去保護危險中的平民。最終，他成功要求修改了文件第139段的措辭，用更具道德感的“責(zé)任”（responsibility）取代了法律意味濃重的“義務(wù)”（obligation）。[44]
此后，國際社會對這一概念如何履行的問題進(jìn)行了激烈的公開辯論。2009年7月，第63屆聯(lián)大召開了關(guān)于《履行保護的責(zé)任》報告的辯論會，代表180個會員國和2個觀察員代表團的94名發(fā)言人闡述了本方的意見和關(guān)切。懷疑仍然是存在的，大會主席德斯科托·布羅克曼（Miguel d’Escoto Brockmann）在開幕致辭中告誡，在確立干預(yù)的一般國際責(zé)任之前，必須先解決其他問題，特別是欠發(fā)達(dá)地區(qū)人民的生活狀況，以及安理會機制的內(nèi)在缺陷。[45]也有部分國家擔(dān)憂“保護的責(zé)任”在實施中會出現(xiàn)雙重標(biāo)準(zhǔn)，從而導(dǎo)致其被大國濫用，成為霸權(quán)的工具。但總體而言，大會對“保護的責(zé)任”概念表現(xiàn)出積極的反應(yīng)，絕大多數(shù)與會國家贊同秘書長的報告，非盟尤其表示了歡迎。此外，英國、加拿大、澳大利亞等國也抱支持的立場，美、中、俄等大部分國家都以相對溫和的姿態(tài)有保留地接受了“保護的責(zé)任”概念。只有古巴、委內(nèi)瑞拉、蘇丹和尼加拉瓜四國完全拒絕此前的《成果文件》。三類立場表明，各國在聯(lián)合國框架下對“保護的責(zé)任”進(jìn)行的首次正式專題討論取得了很好的效果。然而，這一趨勢在利比亞危機后不復(fù)存在。各國的態(tài)度都十分復(fù)雜，并不可以簡單地視之為“南北分歧”。[46]雖然國際話語的變化或許的確有利于解讀“保護的責(zé)任”的法律確信，但事實上，安理會決議對援引這一概念的淺嘗輒止再次證明了使用武力領(lǐng)域的高度敏感性——僅就當(dāng)前而言，“保護的責(zé)任”的習(xí)慣國際法地位是不足的。
（三）一般法律原則作為“保護的責(zé)任”的國際法淵源
從國內(nèi)法的角度來看，當(dāng)今世界，絕大部分國家都在本國憲法和法律中規(guī)定或暗含了對人權(quán)的保障。但其中，規(guī)定對他國的人權(quán)事件作出反應(yīng)的內(nèi)容，無疑十分罕見。有學(xué)者提出，一般法律原則的形成不再局限于國內(nèi)法律（foro domestico），只需國家作出意思表示即可。在此，國內(nèi)法的實踐不再是構(gòu)成性的。[49]也有觀點認(rèn)為，通過外交代表的聲明、聯(lián)大或安理會的決議、甚至是國際法院的判決，都可從中辨識出國際社會的共識，以此提煉一般法律原則。[50]在這個意義上，國際人道法的地位將得到提升——國際法院在“科孚海峽案”（Corfu Channel Case）和“威脅或使用核武器的合法性”（Legality of the Threat or Use of Nuclear Weapons）咨詢意見等場合中多次強調(diào)將人道主義的基本觀念納入國際法的一般原則，甚至逐漸將其作為對世義務(wù)（erga omnes）的重要組成部分。[51]但是，目前而言，人權(quán)的國際保護還很難被嚴(yán)格地認(rèn)為是一般法律原則。
（四）小結(jié)??如果我們將“保護的責(zé)任”從內(nèi)部作區(qū)分，差異就一覽無余了。“保護的責(zé)任”可被拆解為兩個維度：（1）國家的首要責(zé)任：保護本國人民；（2）國際社會中其他成員的補充責(zé)任：（a）尊重他國的主權(quán)，以協(xié)助其履行，以及（b）在當(dāng)事國未提供此種保護時，由國際社會采取措施代行之。2009年秘書長報告中提及的三項支柱可據(jù)此被歸入其中：第一支柱“國家的保護責(zé)任”屬于前者，第二支柱“國際援助和能力建設(shè)”和第三支柱“及時果斷的反應(yīng)”正是后者的范疇。施特勞斯（Ekkehard Strauss）認(rèn)為2005年世界首腦會議并未創(chuàng)造新的法律，應(yīng)將“保護的責(zé)任”理解為根據(jù)道德信仰采取共同行動的承諾。[52]誠然，試圖確認(rèn)“保護的責(zé)任”的國際法地位還為時尚早，稱其為一項框架的說法是恰當(dāng)?shù)模枳⒁獾氖牵氨Ｗo的責(zé)任”并非毫無法律內(nèi)容。
如上所述，“保護的責(zé)任”的第一支柱已深深根植于現(xiàn)有的國際人權(quán)與人道法，甚至有很大部分被視為了“強行法”。其中，“保護的責(zé)任”所包含的4種國際犯罪通過條約、司法意見等許多形式得到了禁止——但我們也要看到，這里國際法對不同罪行的規(guī)制有失平衡：在行為的性質(zhì)、國家的責(zé)任范圍等各方面，有關(guān)滅種罪和戰(zhàn)爭罪的法律規(guī)則較之族裔清洗和危害人類罪顯然更為明確和細(xì)化。其次，秘書長報告根據(jù)《成果文件》第138段和第139段認(rèn)為“保護的責(zé)任”的第二支柱主要包括4項內(nèi)容：（1）鼓勵各國履行第一支柱下的責(zé)任；（2）幫助他們履行這一責(zé)任；（3）支持他們建設(shè)保護的能力；（4）對處于沖突爆發(fā)的壓力之下的國家進(jìn)行援助。[53]國際法院2007年在解釋《滅絕種族罪公約》時表達(dá)的態(tài)度是，各國至少有義務(wù)利用自身的影響力，去阻止事件的發(fā)生或持續(xù)。相比之下，國際人道法在戰(zhàn)爭罪方面確定的國家責(zé)任范圍更廣：日內(nèi)瓦四公約的共同第1條不僅為締約國設(shè)定了“尊重本公約”的基本義務(wù)，還增添了“保證本公約之被尊重”的衍生義務(wù)——這或許可以被認(rèn)為足夠賦予第二支柱的所有內(nèi)容以法律意義。類似的措辭還出現(xiàn)在《憲章》第2條第6款：“本組織在維持國際和平及安全之必要范圍內(nèi)，應(yīng)保證非聯(lián)合國會員國遵行上述（主權(quán)平等、善意履行義務(wù)、不得使用威脅或武力等——筆者注）原則”。顯然，國際法對第二支柱中義務(wù)的規(guī)定遠(yuǎn)比上述的第一支柱更為模糊。
那么，此種“確保尊重”（ensurerespect）的范圍究竟為何，是否可以延伸至作為第三支柱的“及時、果斷的行動”？這就成為了根本矛盾所在。2009年辯論大會以及2011年利比亞危機之后國際社會的態(tài)度都表明了這一點：大部分國家的態(tài)度普遍傾向于認(rèn)可前兩項支柱，對第三支柱卻強調(diào)通過外交談判和政治途徑與當(dāng)事國政府進(jìn)行溝通，對選擇性適用以及采取武力抱有明顯的顧慮。“保護的責(zé)任”的案文本身未賦予任何國家單獨使用武力的權(quán)利應(yīng)無異議，但是安理會是否因此獲得了某種法律義務(wù)卻存在爭議。“保護的責(zé)任”在2個維度上所包含的內(nèi)容，其性質(zhì)完全相同嗎？在本國未履行責(zé)任之后，其他國家組成的國際社會能完全對其加以繼承和行使嗎？這些都還有待更進(jìn)一步的討論。
可以看到，“保護的責(zé)任”的法律性質(zhì)主要體現(xiàn)在第一支柱的規(guī)定中，而第二和第三支柱還缺乏足夠的法律依據(jù)：其中，最為顯而易見的一點是，即使各主權(quán)國家拒絕履行作為國際社會一員所承擔(dān)的上述責(zé)任，也不會因違反而引起制裁或救濟。[54]概言之，“保護的責(zé)任”距離積極的國際規(guī)范地位還有很長的路要走。在法律與道德之間，國際社會對全體人類的責(zé)任或許暫時仍然偏向后者。未來，國際法委員會對“國家責(zé)任制度”的編纂與發(fā)展，國際法理論中對“國際組織負(fù)有法律責(zé)任”這一觀點的辨析，都會對“保護的責(zé)任”的命運產(chǎn)生關(guān)鍵性的影響。
四、路徑困境與突破可能
“保護的責(zé)任”從理論到實踐的飛速進(jìn)展表明，聯(lián)合國的機構(gòu)或成員國，都認(rèn)為國際社會應(yīng)當(dāng)避免在面臨人道主義災(zāi)難時再次束手無策。然而，各方能夠達(dá)成的，僅僅是對這一目的本身的擁護。上文已經(jīng)指出，“保護的責(zé)任”的法律性質(zhì)仍然不足，國際社會此前形成的共識均屬意向性的說明。因此，在利比亞危機發(fā)生后，這一概念的發(fā)展逐漸放緩。其中，最大的阻力來源于各國對于第三支柱的紛爭。
首先，歸根結(jié)底，“保護的責(zé)任”建立在人道主義干預(yù)的基礎(chǔ)之上。近20年來，雖然全球化的種種表現(xiàn)對主權(quán)形成了挑戰(zhàn)，但國家的核心意義并未因此消除。《憲章》在宗旨部分提及了人權(quán)，卻并未將其納入第2條所列舉的各項基本原則中——主權(quán)平等卻在其列。隱含之意，是否達(dá)成人權(quán)目標(biāo)的手段必須遵循主權(quán)平等的原則？目前，履行第三支柱所涉及的主要議題，無論是非國家武裝團體的地位，還是國際刑事法院對國家元首的指控，在實踐中都極可能影響到一國的根本利益——政治獨立。在這種情況下，試圖認(rèn)定其已經(jīng)成為一項國際法原則顯然過分荒誕，更不可能以之為基礎(chǔ)進(jìn)而發(fā)展相應(yīng)的具體規(guī)則。不在少數(shù)的國家提出，限制否決權(quán)是落實“保護的責(zé)任”的先決條件。這種呼聲主要來自以下2點原因：一，安理會常常議而不決，無法對災(zāi)難作出有效的回應(yīng)；二，大國為維護自身利益，在實踐中存在選擇性適用。2001年《保護的責(zé)任》報告指出：當(dāng)重要的國家利益沒有被涉及時，安理會常任理事國（P5）應(yīng)在授權(quán)使用武力預(yù)防或結(jié)束人道主義災(zāi)難的決議中放棄行使否決權(quán)。[55]這一建議雖然未能被納入2005年《成果文件》，但后經(jīng)瑞士、新加坡等國的推動，還是在秘書長2009年的報告中得到了體現(xiàn)，甚至出現(xiàn)了“不否決的責(zé)任”（The Responsibility Not to Veto）概念。[56]更有國家要求，在安理會陷入僵局時，必須明確聯(lián)大和安理會的關(guān)系。如此種種，盡管或許會提高大國行使否決權(quán)的成本，但在國際關(guān)系的現(xiàn)實下，很可能只是勞而無功：改革安理會的提議始終沒有得到中、美等國的回應(yīng)就是明證。其次，如上所述，以原則為起點發(fā)展規(guī)則的道路已經(jīng)被否定，那么“保護的責(zé)任”若要繼續(xù)深化，防止惡意被操縱和解釋，則必須賦予其明確的法律內(nèi)容，規(guī)定各國的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，其中最重要的是將“保護的責(zé)任”在執(zhí)行維度的標(biāo)準(zhǔn)徹底清晰化。包括尼日利亞在內(nèi)的許多非洲國家都對此表達(dá)了支持，并要求將關(guān)注點轉(zhuǎn)向更務(wù)實的問題。[57]在此，規(guī)則缺失已經(jīng)成為“保護的責(zé)任”從道德信條向國際法推進(jìn)的關(guān)鍵障礙。其中，第三支柱——及時果斷的反應(yīng)，因其包含了使用武力的內(nèi)容，成為了履行“保護的責(zé)任”無可避免的難題。此種自下而上的進(jìn)路，意味著各國需要在細(xì)節(jié)上對使用武力的構(gòu)成要件達(dá)成一致。然而，現(xiàn)實情況的復(fù)雜，又如何能夠被文字所窮盡？在科學(xué)技術(shù)日新月異的今天，隨著法律愈發(fā)凸顯其滯后的一面，為“保護的責(zé)任”設(shè)定具體的觸發(fā)機制和操作程序無異于埋下自身安全的致命隱患，是不可能被各國所接受的。值得注意的是，即使對于將“保護的責(zé)任”規(guī)范化這一目標(biāo)本身，國際社會也存在許多不同的意見。例如，美國始終反對將“保護的責(zé)任”上升為明確的法律規(guī)則，因為這必然將限制其單邊行動的自由。[58]而德國、荷蘭等又擔(dān)心過度的限制會遲滯反應(yīng)的能力，導(dǎo)致災(zāi)難情勢的升級。[59]更普遍的憂慮是，一旦參與了此類討論，等于在官方層面直接承認(rèn)了以武力解決人道主義問題的正當(dāng)性，這一步是許多國家不愿邁出的。
各國的猶疑不定，從側(cè)面反映了二戰(zhàn)后西方學(xué)界希望將“個體性”與“社會性”同時囊括進(jìn)國際法規(guī)范體系所導(dǎo)致的悖論。有學(xué)者認(rèn)為，矛盾無法從根本上被消解，“保護的責(zé)任”制度化的進(jìn)程事實上已經(jīng)夭折。[60]類似的批評往往指出：紐倫堡審判以來相關(guān)的宣言、條約、決議等已經(jīng)對國家保護其人民的義務(wù)作出了規(guī)定。目前所需要的，是推進(jìn)國際機制以有效應(yīng)對災(zāi)難。但是，2005年世界首腦會議及其后的活動表明，“保護的責(zé)任”仍然受困于人道主義干預(yù)的核心問題：利己動機與意愿缺失。在此，將二者相區(qū)分的嘗試是不成功的。所以，“保護的責(zé)任”只是對現(xiàn)存的規(guī)范與實踐進(jìn)行了編纂和重述。[61]上述觀點所隱含的前提，是將“保護的責(zé)任”的成敗完全歸結(jié)于第三支柱。然而，正如摩根索（Hans Morgenthau）所指出，意識形態(tài)并不能改變以下基本事實：國家利益而非抽象原則將仍然是所有國家決定干預(yù)和選擇手段的首要因素。[62]國際干預(yù)的結(jié)構(gòu)性問題，來源于道德與現(xiàn)實的永恒張力。[63]其徹底的出路，也只能有待于在未來長時段的歷史語境下，發(fā)生漸進(jìn)的倫理涵化或激進(jìn)的秩序變革。[64]在這個意義上，強調(diào)對第三支柱的實施要素加以明確和細(xì)化，收效可能是相當(dāng)有限的。因此，有必要認(rèn)識到，盡管第三支柱的進(jìn)展有所放緩，但自2011年以來，在第一支柱和第二支柱層面，“保護的責(zé)任”通過對既有零散規(guī)則的整合與解釋，正越來越深入地內(nèi)嵌于國際實踐，逐漸形成了包括聯(lián)合國、區(qū)域組織、主權(quán)國家等不同主體的全方位、多層次結(jié)構(gòu)，正邁向全球人權(quán)治理的系統(tǒng)性戰(zhàn)略框架：
首先，聯(lián)合國設(shè)立了防止種族滅絕與“保護的責(zé)任”辦公室（UN Office on Genocide Prevention and the Responsibility to Protect）以及建設(shè)和平委員會（PeacebuildingCommission）。前者的職能是通過各種渠道收集信息，對特定情況進(jìn)行評估，并向秘書長、聯(lián)合國系統(tǒng)以及國際社會提出預(yù)警和建議。后者作為政府間的咨詢機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)為受沖突影響的國家提供重建支持，由聯(lián)大、安理會和經(jīng)濟及社會理事會選舉產(chǎn)生的31個成員國組成。其次，2011年，時任聯(lián)合國秘書長潘基文在報告中指出，“保護的責(zé)任”的履行應(yīng)考慮到不同地區(qū)的差異。實現(xiàn)這一目標(biāo)需要區(qū)域和次區(qū)域組織做出貢獻(xiàn)。[65]可見，國際人權(quán)保護并不排斥區(qū)域?qū)用娴淖灾靼才拧Ｄ壳埃侵藓蜄|南亞地區(qū)已經(jīng)開始著手推進(jìn)與“保護的責(zé)任”相適應(yīng)的預(yù)警體系、援助機制等規(guī)范架構(gòu)。[66]雖然評判其效果還為時尚早，但這無疑象征著良好的趨勢。第三，2010年，丹麥、加納以及“保護的責(zé)任”全球中心聯(lián)合發(fā)起在國家層面設(shè)立專職主管（Focal Point）的倡議，以協(xié)調(diào)和改善政府間在多邊外交、信息共享等領(lǐng)域的合作，創(chuàng)造承諾共同體，提高主權(quán)國家作為首要責(zé)任主體的保護能力，并為落實“保護的責(zé)任”的組織討論、設(shè)計政策。目前，世界上已經(jīng)有61個國家和地區(qū)響應(yīng)了這一呼吁。[67]
的確，從概念產(chǎn)生的背景來看，“保護的責(zé)任”被寄托的厚望，是盡快促使國際社會在第三支柱相關(guān)問題上達(dá)成共識。有學(xué)者指出，實現(xiàn)聯(lián)合國采取決定性行動的法律義務(wù)是“保護的責(zé)任”的真正價值。[68]在可預(yù)見的將來，這一任務(wù)的前景誠然難言樂觀。但是，第二支柱和第三支柱共同屬于“國際社會的補充責(zé)任”，在強調(diào)刑事追訴以及軍事干預(yù)等強制措施以外，更不應(yīng)漠視人權(quán)問題深層次的社會、經(jīng)濟根源。這要求國際社會尤其是發(fā)達(dá)國家，對作為第二支柱的“國際援助與能力建設(shè)”付出更多努力。2009年《履行保護的責(zé)任》報告指出，“三大支柱”同樣重要，沒有主次、先后之分，也不可被割裂。[69]由于第三支柱的困境而完全否認(rèn)“保護的責(zé)任”的意義是不恰當(dāng)?shù)摹Ｊ聦嵤牵瑖@第三支柱所產(chǎn)生的局部爭議，并未影響各國對“保護的責(zé)任”的整體支持。對于這樣一個包含著不同系統(tǒng)的復(fù)雜規(guī)范而言，內(nèi)部構(gòu)造的發(fā)展存在動態(tài)性差異是非常自然的現(xiàn)象。因此，必須協(xié)調(diào)彼此之間的關(guān)系，在繼續(xù)討論第三支柱的同時，加強對于第一支柱和第二支柱的建設(shè)。唯有如此，才有可能通過三者之間的互相促進(jìn)，保證“保護的責(zé)任”的真正落實——這其實也反映了中國的一貫觀點。
五、中國的立場與展望
對于中國政府在“保護的責(zé)任”發(fā)展過程中的前后態(tài)度，國內(nèi)外學(xué)者多有研究。[70]具體細(xì)節(jié)不再贅述。眾所周知，對干預(yù)近乎絕對的否定，構(gòu)成了當(dāng)代中國外交的核心特征。一般認(rèn)為，中國政府在利比亞危機中的妥協(xié)只是面對具體事態(tài)采取的針對性反應(yīng)，不能據(jù)此判斷其政策發(fā)生了原則性改動。[71]但這并非表明中國的立場是一成不變的。從拒絕正面回應(yīng)到積極參加聯(lián)合國層面的討論，中國至少從未明確反對這一概念，而是謹(jǐn)慎地呼吁聯(lián)大在各國看法不同的情況下，根據(jù)2005年《成果文件》深化討論，以促進(jìn)就具體的規(guī)則形成普遍共識。[72]當(dāng)局似乎試圖把握某種中間地帶，使之更符合自身的利益——強調(diào)以當(dāng)事國同意作為履行“保護的責(zé)任”的前提恰好證明了這一點。[73]Rosemary Foot指出，中國沒有阻礙“保護的責(zé)任”的發(fā)展，但其重心主要落在了第一支柱——國家能力的建設(shè)上，使得“預(yù)防的責(zé)任”具有首要地位。[74]對此，正反面的觀點兼而有之：或?qū)Ρ本閲H法和全球治理展現(xiàn)的開放態(tài)度感到樂觀，[75]或批評“保護的責(zé)任”已經(jīng)被中國成功軟化。[76]
正如埃文斯（GarethEvans）所指出的，集體安全體制的有效，同時取決于國際社會對干預(yù)行為在正當(dāng)性（legitimate）和合法性（legality）雙重維度的認(rèn)可。[77]過去，有關(guān)人道主義干預(yù)的辯論主要圍繞意圖、授權(quán)、手段與后果四個方面展開。[78]“保護的責(zé)任”的倡導(dǎo)者從義務(wù)的角度為“主權(quán)”重新構(gòu)建了地基，并通過聯(lián)合國的多邊體制，最大限度地論證了這一概念的意圖正當(dāng)與授權(quán)合法；對此，心存疑慮的國家只得退而針對“如何進(jìn)行保護”的問題，突出干預(yù)行動在手段與結(jié)果方面存在的問題，并提出“保護過程中的責(zé)任”、“負(fù)責(zé)任的保護”等替代框架。[79]在主權(quán)國家依然是國際社會基本單元的今天，任何政府首先考慮的義務(wù)，是對本國人民的承諾。“保護的責(zé)任”并不會使這一認(rèn)知發(fā)生實質(zhì)性變化。[80]因此，“保護的責(zé)任”的履行面臨著不可控的道德風(fēng)險，貿(mào)然付諸實踐使之極易背離最初的愿望。2018年末，科斯肯涅米（MarttiKoskenniemi）在海牙接受采訪時提醒人們：正義的生活仍然需要在國家一類更小的共同體之內(nèi)創(chuàng)造。?[81]
中國有限接受“保護的責(zé)任”的背后，是國際格局的變遷所帶來的全新機遇和挑戰(zhàn)。本國經(jīng)濟的發(fā)展，世界安全的保障，乃至全球治理的變革，都意味著中國必須對與“保護的責(zé)任”相關(guān)的干預(yù)規(guī)范作出自己的回應(yīng)。這不僅是中國在未來發(fā)展中無法回避的現(xiàn)實問題，更是落實國際法治、構(gòu)建人類命運共同體的前提性任務(wù)。21世紀(jì)以來，“中國和平融入國際社會”已是學(xué)界研究的一個核心話題。[82]隨著“對國內(nèi)法的影響”越來越成為“國際法的一項重要特征”[83]，論者多從“國際規(guī)范傳播”的視角出發(fā)，探討中國對國際法規(guī)則的接受情況。然而，中國崛起與全球治理之間的互動，不應(yīng)僅僅被視作“國家社會化”的進(jìn)路。我們要看到，這一過程遠(yuǎn)不是單向的。中國同時也在追求成為規(guī)則的設(shè)定者，將自身的價值認(rèn)知與當(dāng)時的利益?zhèn)戎胤答佊趪H體系，試圖影響全球規(guī)范的演化。[84]2014年5月，中國外交部與中國國際法學(xué)會主辦了“和平共處五項原則與國際法的發(fā)展”國際研討會，中方在總結(jié)文件中明確指出：“國家或國際組織經(jīng)安理會依據(jù)《憲章》授權(quán)或經(jīng)他國同意介入該國事務(wù)，不違反不干涉內(nèi)政原則。”[85]2017年12月，時任外交部部長王毅在“國際形勢與中國外交研討會”開幕式上表示：“中國愿意參與熱點問題的和平解決，探索具有中國特色的建設(shè)性介入方式。”[86]2018年10月，時任外交部條法司司長徐宏更是在《國際法研究》發(fā)表《人類命運共同體與國際法》一文，明確指出：“在堅持主權(quán)平等和不干涉內(nèi)政原則的前提下，加強對建設(shè)性介入等重大國際法問題的研究。”[87]可見，隨著中國與世界的關(guān)系進(jìn)入新的階段，中國已經(jīng)不再僵化地反對一切形式的干預(yù)行為。
無論如何，在今后相當(dāng)長的時間內(nèi)，干預(yù)現(xiàn)象仍然會是國際社會爭論的焦點。對中國學(xué)界而言，這一主題的脫敏化也將是一個必然的過程。來自非洲的聲音或許能夠?qū)ξ覀儺a(chǎn)生一定的啟發(fā)：今后最重要的辯論不是使干預(yù)非法化（delegitimise intervention），而是以尊重條約中現(xiàn)有規(guī)則的方式保護平民，堅持反對單邊行為，并將此視為對國家主權(quán)和國際法的侵犯。[88]最后，還有必要指出，任何大國外交的本質(zhì)都是內(nèi)政。美國外交的轉(zhuǎn)向與其國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡、社會階層固化、中產(chǎn)群體減少是分不開的。“人類命運共同體”的未來，在根本上也取決于中國政府能否以實現(xiàn)民主法治的現(xiàn)代化目標(biāo)為本位，弘揚40年前的歷史勇氣。正如章百家所言，中國影響世界的主要力量來源是改造自己。[89]今天國際社會所面臨的變革可能遠(yuǎn)超過世人想象。我們唯有不斷深入思考干預(yù)規(guī)范的發(fā)展變化，才能為未來做好知識上的準(zhǔn)備。
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原文載于《深圳社會科學(xué)》2020年第1期。