以新發展理念引領科研評價新方向

　　改革開放特別是黨的十八大以來，我國科研評價工作取得了顯著成就，在規范科研行為、提升創新能力，調動科研人員的積極性、主動性和創造性方面發揮了重要作用。但從總體上看，片面地“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項”的傾向還沒有得到根本扭轉，重數量輕質量、重形式輕內容、重短期輕長遠的現象依然存在，這些問題在一定程度上制約了我國科研工作持續健康發展。為適應新時代新要求，科研評價首先要把思想和行動統一到黨的十九屆五中全會精神上來，以新發展理念為指導，堅定不移地把創新、協調、綠色、開放、共享的發展理念貫穿到評價工作的全過程。

　　第一，創新發展激發動力。創新是科研評價改革的根本前提，關注的是發展動力問題。在五大發展理念中，創新放在首位，可見其重要性。

　　一是優化分類評價指標。面對量大面廣、類型多樣的科研評價對象，我們再用一把尺子量天下已不合時宜。為此，在評價指標體系設計上，應以“立德樹人”為根本標準，突出“創新質量、實際貢獻”的價值導向，根據不同學科、不同項目的特點，構建共性指標與個性指標相結合的評價指標體系，既關注科研工作的普遍性要求，也要關注各類研究項目的特點，重點突出，各有側重，為科研評價精準定位提供服務。

　　二是探索多維評價方法。科學研究是一項非常復雜的活動，單一的量化評價已不能準確地反映科學研究的真實水平。這就需要全面客觀地收集信息，根據數據和事實進行分析判斷，提高評價的可靠性。

　　三是完善評價結果運用。科研評價的意義在于以評促建、以評促改、以評促管、以評促強。在評價結果呈現方面，應對評價的內容和關鍵性指標進行分項診斷，既要肯定參評單位科研優勢和特色，也要明確指出存在的具體問題。在評價結果的使用上，建立健全評價、反饋、改進、督導的工作機制，科學指導參評單位正確運用評價結果改進科研工作，充分發揮評價的應有價值。

　　第二，協調發展優化要素。協調是科研評價改革的內在要求，關注的是要素之間的平衡問題。樹立協調發展理念，不是搞平均主義，而是更加注重公平，實現平衡和不平衡的統一，正確處理好科研評價中數量與質量的關系、形式與內容的關系、速度與效益的關系，實現持續健康發展。

　　一是數量與質量的關系。2020年10月，中共中央、國務院聯合印發了《深化新時代教育評價改革總體方案》，文件的出臺標志著我國科研評價工作重心由數量轉向質量。淡化數量指標并非否定數量指標的作用，而是強調不要唯數量指標，而應根據不同的科研類型合理分配權重。

　　二是形式與內容的關系。我們既要考慮研究成果形式的獨特性，也要注重研究成果內容的學術原創性和實際應用價值，把是否發現新問題、運用新方法、使用新資料、提出新觀點，是否滿足社會需求等方面作為衡量研究成果質量高低的主要內容。

　　三是速度與效益的關系。在開展科研評價時，我們不能簡單地以速度快慢作為評價科研成效的主要標準，而是應該結合學科特點、項目類型、任務要求，以及科研項目的緊急程度、難易程度、客觀條件等多方面因素綜合考察，最終確定合理的評價周期，實現速度、質量和效益的有機統一。

　　第三，綠色發展規范行為。綠色是科研評價改革的必要條件，關注的是誠信規范問題。用綠色發展理念引領科研評價，也就是堅持以人為本、加強誠信建設，規范評價程序、完善同行評議機制，最大限度地激發科研人員的積極性和主動性。

　　一要加強誠信建設。科研評價應將誠信指標作為考核的重要內容，對科研人員的學術水平、學術過程實施監測，建立個人科研誠信檔案，杜絕弄虛作假、抄襲剽竊等學術不端行為、引導科研人員主動服務國家創新驅動發展戰略和地方經濟社會發展，腳踏實地、潛心鉆研，發揚求真務實、勇于創新的科學精神。

　　二要規范評價程序。公平、公正、公開的評價程序是開展科研評價的重要保障。對于操作性還不強的評價程序，我們要積極研究探索，通過調查、積累數據等方式，逐步調整完善評價答辯、回避、公示、反饋、申訴、舉報等程序，確保評價活動規范有序。

　　三要完善同行評議機制。同行評議旨在關注科研成果的創新質量和實際貢獻，對于破除“五唯”頑瘴痼疾具有重要的意義。因此，我們需要進一步完善以隨機、回避、輪換為基本原則的專家遴選制度，推行匿名評審和署名評價，完善評價專家信譽制度和問責制度，保證評價工作的獨立性、公正性。

　　第四，開放發展拓展資源。開放是科研評價改革的必由之路，關注的是內外聯動問題。一要構建內部資源開放平臺。在依法加強安全保障和隱私保護的前提下，充分運用大數據和人工智能等技術手段，著力加強評價數據、評價信息、評價結果統籌協調，克服各領域、各方面、各部門科研評價活動中存在的信息分散、封閉、重復等現象，促進資源開放共享。二要構建外部評價互動機制。圍繞國際科學前沿和國家重大需求，積極拓展與國外科研評價機構合作研究，建立海外同行專家引入機制，形成包含互訪互派、合作評價、資源共享等全方位的國際合作發展模式，學習借鑒國外評價先進經驗做法，切實提升我國科研評價水平。

　　第五，共享發展呈現成效。共享是科研評價改革的本質要求，關注的是科研成果應用問題。樹立共享理念，就是堅持科學研究為了人民幸福、為了國家強盛、科研成果由人民共享，使全體人民在共建共享發展中享受到科研成果帶來的幸福感。開展科研評價改革旨在凈化學術風氣，優化學術生態，引領科研人員把科學研究與國家需要、人民要求、市場需求相結合，面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，努力實現關鍵技術重大突破，推動科研成果數量和質量不斷提升。科研成果的價值在于應用，基礎研究需要圍繞經濟社會發展和國家安全的主要領域，為技術創新和應用開發提供重要服務。應用研究需要提高科技成果轉化率和科技進步貢獻率，把一大批高質量科研成果應用在政治、經濟、文化、社會、生態文明等各個方面。以此促進經濟社會發展，改善人民生活品質，提升人民福祉水平，真正體現全民共享、全面共享、共建共享、漸進共享的豐富內涵。

　　新發展理念是管全局、管根本、管長遠的理論指導與實踐指南。我們要把科研評價的理念和行動統一到新發展理念上來，崇尚創新、注重協調、倡導綠色、厚植開放、推進共享，實現更加科學、更加合理、更加客觀、更加公正的科研評價目標。

　　（作者系杭州電子科技大學中國科教評價研究院院長、資深教授；杭州電子科技大學浙江高等教育研究院評價中心主任）