探尋高校科研數據開放與治理路徑

　日期：2024-03-12   來源：中國社會科學網

　　在數據密集型科研范式和人工智能的大背景下，數據要素成為新型生產要素，是推動全球經濟社會發展的新動力。其中，高校科研數據也不例外，但有學者通過調研發現，當前科研人員在科研數據管理與使用方面存在“不愿開放、不敢開放、不知開放什么與不會開放”的實際問題。如何破解這些問題，更好推動高校科研數據開放與治理？圍繞這些問題，近期，中國社會科學網記者采訪了《高校科研數據開放與治理研究》一書的主要作者、江蘇大學科技信息研究所所長劉桂鋒教授。

　　高校科研數據管理與治理亟待加強

　　中國社會科學網：請您簡要闡釋一下高校科研數據開放與治理研究的重要性。

　　劉桂鋒：當前高校科研數據資源數量眾多，類型豐富，蘊含著巨大的潛力和價值，然而數據資源存在分布比較分散、保存比較隨意、管理比較混亂等問題，嚴重制約著數據要素價值的充分釋放，延緩數據密集型科學研究范式的建立以及科學運動的進程。鑒于此，我認為，有必要構建以開放為前提、以治理為保障、以利用為目的的科研數據資源觀，加強高校科研數據管理與治理，提升開放利用水平和能力，推動數據價值實現與釋放。

　　回答高校科研數據如何開放、怎么開放，以及如何治理、怎么治理的現實問題，有利于解決高校數據資源孤島問題，有利于推動數據密集型科研范式的發展，有助于為公共數據的開放、開發與利用提供借鑒和模板，有助于數字政府的實現以及推動數字經濟與實體經濟的深度、雙向、互動融合發展。

　　中國社會科學網：圍繞相關議題，您曾開展過哪些相關研究？

　　劉桂鋒：圍繞高校科研數據管理服務理論與實踐，我曾經開展過大量研究。

　　相關研究議題主要是基于數據生命周期理論，采用定性與定量相結合的方法，從理論與實踐相結合的角度揭示了高校開展科研數據管理服務的原因、過程、內容與效果等認識規律。主要研究內容包括：高校科研數據管理政策體系框架模型構建研究、高校科研數據管理服務內容模型框架構建研究、高校科研數據管理服務體系構建研究、高校科研數據管理服務典型案例研究、高校科研數據管理服務平臺研究、高校科研數據管理服務實現路徑研究、高校科研數據管理教育研究等。這些研究也促使我后期承擔國家社會科學基金一般項目“開放科學理念下的科研數據治理研究”，并和團隊成員在該項目研究的基礎上，撰寫了《高校科研數據開放與治理研究》一書。

　　高校科研數據開放受多重因素影響

　　中國社會科學網：根據您的調查研究，高校科研數據開放的影響因素是什么？

　　劉桂鋒：根據理論研究和訪談調查，高校科研數據開放的影響因素有很多，主要包括個人因素、資源因素、組織因素、技術因素和制度因素，其中個人因素屬于內部因素，其他4個因素屬于外部因素。內外部因素之間相互聯系、相互作用。個人因素包括數據開放意愿、數據開放態度、感知利益、感知風險、感知努力、感知需求、主觀規范、數據素養和職業義務等，對高校科研數據開放發揮主導作用。資源因素包括數據質量、數據價值、數據標準、數據格式、數據類型、數據描述、數據融合、數據安全和數據所有權等，對高校科研數據開放發揮基礎作用。技術因素包括元數據標準、本體論、開放技術、數據管理機制、數據開放平臺等，對高校科研數據開放發揮保障作用。組織因素包括組織結構、組織文化、組織氛圍和組織激勵等，對高校科研數據開放發揮支持作用。制度因素包括國家政策法規、企業資助政策、科研資助機構政策、高校政策和期刊政策等，對高校科研數據開放發揮推動作用。

　　高校科研數據開放活動是一個有機整體，主要由開放主體和開放非主體組成。開放主體要素主要指高校科研人員、科研人員所處的科研團隊和科研機構以及高校本身。開放非主體要素包括客體要素、平臺要素和環境要素。科研數據是高校科研數據開放的客體要素，是開放主體連接其他非主體要素的橋梁和紐帶。

　　調查結果顯示，科研數據的質量、安全、價值、來源以及所有權是高校科研數據開放的主要客體要素。高校科研數據開放平臺是影響高校科研數據開放的技術要素之一，也是科研數據開放活動實現的重要保障。科研數據開放的實施受內外部環境的共同作用影響，具體來說有社會環境、個人環境、組織環境、制度環境和技術環境。總之，高校科研數據開放需要在內外部環境、內外部因素的共同作用下才能實現。

　　高校科研數據開放現狀并不樂觀

　　中國社會科學網：據您的研究，高校科研數據開放意愿如何？

　　劉桂鋒：數據開放意愿一般是指高校科研人員對科研數據開放行為的主觀意愿強烈程度以及未來考慮開放高校科研數據的意愿程度。

　　問卷調查結果顯示，目前，我國高校科研人員的科研數據開放現狀并不樂觀，開放效果并不顯著，開放意愿并不強烈。

　　開放意愿取決于科研人員對科研數據開放利益與開放風險的平衡度。目前科研人員非常擔心的就是科研數據開放可能造成與期望不符的負面結果：比如開放數據后會泄露核心研究內容，或被其他人惡意使用，或被別人先發表成果等；而開放利益主要指科研人員認為開放科研數據可能會得到更多的學術成果回報或獎勵，如開放數據會使科研成果被更多的人下載或引用，或者直接用于他人的科學研究，提升科研效率等。當科研人員意識到開放科研數據利大于弊，就會選擇合適的科研過程和合理的開放程度開放科研數據，反之，就會全過程不開放。隨著開放科學運動的開展和科研人員開放意愿的提升，高校科研數據開放會成為常態。

　　多方協同推動高校科研數據開放、利用與治理

　　中國社會科學網：您認為，應當如何推動高校科研數據開放與治理？

　　劉桂鋒：高校科研數據開放與治理是一個系統性工程，涉及到的高校層次不同、學科類型不同、科研過程不同，特別是牽涉到科研人員、科研團隊、科研機構、圖書館等高校內部的利益相關者，以及政府部門、基金資助機構、數據平臺、出版機構、企業等高校外部的利益相關者。

　　根據國家社會科學基金一般項目“開放科學理念下的科研數據治理研究”的研究成果，推進高校科研數據開放與治理需要各高校加強頂層設計，從政策、管理、技術、平臺、人員等多個方面入手，建立完善的治理體系和服務機制。

　　具體來說，我有以下幾個方面的建議：一是需要建立完善的數據治理政策和法規，明確各利益群體的責任和義務，規范科研數據的采集、存儲、處理、共享和使用等全生命周期流程，以及數據的所有權、使用權、管理權等；二是需要建立數據質量管理體系和數據安全管理體系，制定數據質量標準，對數據質量進行全流程監控和評估，注重隱私保護，確保數據安全；三是需要建立科研數據共享平臺和服務機制，提供數據上傳、下載、檢索、共享、使用等功能，并明確各流程的權限、責任和義務；四是需要建立與校外利益相關者的合作和交流，推動科研數據的開放和應用。因此，推進高校科研數據開放與治理不是一朝一夕的事情，需要循序漸進、久久為功。此外，由于科研數據貫穿于科學研究的全生命周期流程，科研數據開放是一個動態、復雜的生態過程，因此，邊開放邊治理是上佳選擇。

　　中國社會科學網：在高校科研數據開放與治理中，應當如何發揮科研人員的作用？

　　劉桂鋒：科研人員既是科研數據的生產者、又是科研數據的管理者，還是科研數據的使用者，貫穿于科研全過程和數據生命周期的全流程。科研人員是高校科研數據開放與治理的主體，因此需要切實發揮科研人員的主觀能動性和主體作用，并與其他利益相關者內外聯動、利益共享、責任共擔、協同推進高校科研數據開放、利用與治理。

　　中國社會科學網記者吳楠 通訊員 吳奕/采訪整理